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华创证券三宗违规吃警示函 一研究员遭禁业3年

华创证券三宗违规吃警示函 一研究员遭禁业3年
时间:2020-03-30 11:50:18

华创证券有限责任公司(简称“华创证券”)在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为:一是对有关从业人员合规管理不到位;二是研究所部分业务管理流程存在漏洞;三是合规部门有关..

西昌金信村镇银行2宗违法遭罚 未按规定识别客户身份

西昌金信村镇银行2宗违法遭罚 未按规定识别客户身份
时间:2020-03-30 11:50:18

677棋牌官网下载西昌金信村镇银行有限责任公司未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。中国人民银行凉山州中心支行对单位处35万元罚款,对1名相关直接责任人员处2.25万元罚款。

延安必康实控人爆仓不断 分拆背后故事多

时间:2020-03-30 11:40:32

借壳后再把当初的“壳公司”分拆上市,延安必康的“神操作”引来深交所的关注和证监会的立案调查。在万众视线下,延安必康分拆上市刚开启一天就被按下“暂停键”。

汉威科技实控人收监管函 违规减持公司股票未公告

汉威科技实控人收监管函 违规减持公司股票未公告
时间:2020-03-30 11:40:32

任红军、钟超作为汉威科技持股5%以上股东及一致行动人,于2015年5月20日至2020年1月2日期间,通过深交所证券交易系统合计减持汉威科技6.71股份

濮阳农商行净利润断崖式下跌 不良贷款率逼近监管红线

时间:2020-03-30 11:40:32

在国内银行不良贷款率稳步下降,大多数中小银行资产质量好转之际,濮阳农商行不良贷款率却持续攀升至4.7%,逼近5%的监管红线,净利润也在两年之间蒸发一亿,下跌超九成。

苏州佳泰违法使用未经监督检验电梯 股东为首开股份

苏州佳泰违法使用未经监督检验电梯 股东为首开股份
时间:2020-03-30 11:34:32

苏州高新区(虎丘区)市场监督管理局对苏州首开佳泰置业有限公司(以下简称“苏州佳泰”)罚款3万元,其主要违法事实为使用未经监督检验曳引驱动乘客电梯。记者查询发现,苏州佳泰..

康恩贝子公司贵州拜特制药卷入原贵州省食药监局副处长受贿案 涉案金额2万元

康恩贝子公司贵州拜特制药卷入原贵州省食药监局副处长受贿案 涉案金额2万元
时间:2020-03-30 11:34:32

677棋牌官网下载2008年至2017年,被告人罗志利用其职务便利,在处室相关业务中为多家医药企业谋取利益,并收受该部分企业以拜年或拜节名义给予的好处费,其中包括收受贵州拜特制药总经理薛捷人..

人寿保险盖州支公司违法遭罚 内控管理不规范

人寿保险盖州支公司违法遭罚 内控管理不规范
时间:2020-03-30 10:29:00

中国人寿保险股份有限公司盖州支公司存在以下违法违规行为:内控管理不规范,未建立有效销售过程和销售品质风险控制机制。被警告并处1万元罚款。

中华联合财产保险天水市中心支公司违法遭罚 以虚构保险中介业务方式套取费用

中华联合财产保险天水市中心支公司违法遭罚 以虚构保险中介业务方式套取费用
时间:2020-03-30 10:25:34

677棋牌官网下载中华联合财产保险股份有限公司天水市中心支公司存在利用保险代理人从事以虚构保险中介业务方式套取费用违法违规行为,处以五万元罚款。

安华农业保险大石桥支公司违法遭罚 承保理赔控制不严

安华农业保险大石桥支公司违法遭罚 承保理赔控制不严
时间:2020-03-30 10:22:14

677棋牌官网下载安华农业保险股份有限公司大石桥支公司存在以下违法违规行为:承保理赔控制不严格。具体表现为人为修改保单生效日,使之早于核保通过日期;理赔档案中用气象预报代替气象证明。

 
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